沒過幾天，趙總果然給我打來了電話，大致意思是說自己年紀(jì)大了，體力精力都不足以支撐繁重的工作，所以想要找一家國資平臺來控股，自己也能逐步退出，最終回老家與太太頤養(yǎng)天年的目的。對于自己的股權(quán)能賣多少錢，他倒不是那么計較。
我清楚理解他的意圖，答應(yīng)幫著一起找合適的并購方，并談了三個想法：一是要保密，避免消息過度傳播；二是逐步接觸溝通，不能操之過急；三是并購方很可能要求他保留一部分股權(quán)，而且會有業(yè)績期待。
”我完全沒問題?。 奥犕炅宋业脑?，趙總呵呵笑著，一段時間的休養(yǎng)讓他又聲音洪亮起來，”這件事就我、你和小岳三個人知道，絕不會擴散，至于具體的并購方案和我留多少，就全權(quán)交給你和小岳商量著辦，反正我也不太懂這些具體的規(guī)矩！“
由于最近一年晶耀科技的業(yè)績有著爆發(fā)性的增長，而且市值不高，所以對此有興趣的機構(gòu)其實不少，在很短的時間內(nèi)就有五六家既有意向、實力也強的本省國資企業(yè)前來接洽，其中有兩三家是由某家中介機構(gòu)介紹的。
按照中間人的說法，對方具有很迫切的愿望，甚至列了個時間進(jìn)度表，說是只需要一兩個月的時間就能把這件事搞完，當(dāng)然他們所要求的中介費也是奇高無比，開價達(dá)到了總交易額的五個百分點。
”這不是開玩笑嗎？五個點，他怎么不去搶？我告訴你，最多就是一到兩個點，絕不可能超過！你就按這個基準(zhǔn)去談。“我對這家中介機構(gòu)報價和所謂的服務(wù)內(nèi)容嗤之以鼻，”居然還跟你說比我們投行更專業(yè)，就看他列的這個時間表，錯漏百出，最基本的步驟都不全，更不用說雙方還要盡職調(diào)查、多輪談判、方案細(xì)化，不說別的，光相關(guān)協(xié)議的起草修改就不是一個月內(nèi)能完成的！“
”我也是這個看法！現(xiàn)在有您的經(jīng)驗支撐，我就有底氣去和他們談了。對了，好幾家意向方還扔了不少資料清單過來，您看怎么辦？“
”先讓他們過來口頭交流，因為主要的資料年報和公告都有，讓他們先做個基本判斷，至于具體更明細(xì)的資料等雙方進(jìn)入下一階段后再提供。否則，有些重要的資料流失出去就不好辦了，你明白吧？“
”我沒意見，就按這個路數(shù)來吧！我也很擔(dān)心重要資料泄露出去會有隱患，總之不到實質(zhì)性階段，我們都以口頭交流為主！“
從上世紀(jì)八九十年代到二零年代初期，主旋律都是”國退民進(jìn)“，鼓勵非公有制經(jīng)濟的發(fā)展，甚至不惜以評估價值百分之五十、六十的價格將國有、集體企業(yè)賣給管理層和員工，以激發(fā)其經(jīng)營的積極性。
我所做的IPO項目中，創(chuàng)思本來就是個國有事業(yè)單位，歷經(jīng)數(shù)次改制后將國有股東變成了參股方；而藍(lán)宇化工則是從校辦廠起家，算是集體企業(yè)大，那些二十年前參與了入股的員工，即便沒有擔(dān)任管理崗位，但也靠著上市大賺了一筆，主要的管理人員則是實現(xiàn)了財務(wù)自由。
想不到情隨事遷，當(dāng)年民營企業(yè)經(jīng)營靈活的優(yōu)勢如今不復(fù)存在，加上宏觀經(jīng)濟環(huán)境的不景氣，導(dǎo)致其步履維艱；反而是國有企業(yè)依靠著國家和政府信用的背書，具備了極強的融資和抗風(fēng)險能力，儼然具備政治正確的先天優(yōu)勢。因此，那些當(dāng)年作為“國退民進(jìn)”典型的企業(yè)們又紛紛掉頭，努力回到國有控股的陣營去。
說起來很巧，就在上市不過六七年的晶耀科技正在謀劃著如何給自己戴一頂紅帽子的時候，比他上市時間更短的創(chuàng)思股份卻已經(jīng)先行一步了。
如今回頭看創(chuàng)思公告重大事項停牌的前幾周，股價就如吃了偉哥似的堅挺，市值足足比最低點漲了百分之五十，想必在那個階段已經(jīng)有消息泄露出去，給了機構(gòu)和個人的套利空間。
創(chuàng)思能這么迅速的完成控股權(quán)變更有著先天的優(yōu)勢，因為其原本的第二大股東就是國有投資平臺—建設(shè)集團(tuán)，只需要管理層將部分股權(quán)轉(zhuǎn)讓給建設(shè)集團(tuán)，并且進(jìn)行投票權(quán)的委托，建設(shè)集團(tuán)就能實際控制接近百分之三十的股權(quán)，成為創(chuàng)思的控股股東。
從旁觀者的角度看，我認(rèn)為一貫霸道作威作福慣了的劉華強肯放棄自己的控股權(quán)，充分證明在創(chuàng)思上市之后的種種努力，無論是內(nèi)源性增長還是外延性擴張的種種嘗試，都是失敗的，他已經(jīng)承擔(dān)不了舵手的職責(zé)了。
而當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)集團(tuán)自身所控制企業(yè)里，暫時還沒有上市公司，收購創(chuàng)思滿足了國資填補空白的業(yè)績需要，從一定程度上說也算是產(chǎn)業(yè)上下游的整合。當(dāng)然，我也只是自己思考這個問題而已，劉華強是不會再聘請君融作為財務(wù)顧問機構(gòu)的，這么簡單的操作，當(dāng)?shù)氐膰Y體系內(nèi)自有投行可以選擇。
現(xiàn)在回想起當(dāng)初做創(chuàng)思并購天云股份業(yè)務(wù)時所遇見的那些事、那些人，才能體會到這或許就是創(chuàng)思發(fā)展途中的一個坎，沖過去了，規(guī)模擴張十幾倍，業(yè)務(wù)范圍擴展到全國，發(fā)展形勢也許就完全不同；沒沖過去，那就只能回去吃老本。
其實，對于我們這些參與的人又何嘗不是如此？主導(dǎo)這個并購項目的申林因為成敗失去最后的價值，被老劉清理出去了；參與這個項目的鐘言、志軍、白宇紛紛離開了君融，找到了自己的更好的下一站；就連并購部的權(quán)總，前不久也因為受到包括天云在內(nèi)的幾個并購項目失敗的影響，被免去部門總經(jīng)理的職務(wù)，黯然去了其他部門掛職。
而我呢，則因為算是這個項目承攬人，忽悠投行參與了投資，現(xiàn)在又收不回來，讓杜長峰的業(yè)績收到負(fù)面影響，雖然礙于情面和老員工的資歷，他嘴上沒說什么，暫時不會采取什么措施，但我在他的部門日趨邊緣化，既不給補充人員，也缺乏項目資源的支持，有些自生自滅的味道。
我是一個識趣的人，骨子里也有幾分自恃和清高，所以并不愿意去做些彌補性的工作，只是維持好現(xiàn)有的項目，等著看看證監(jiān)會到底會怎么處罰。
該來的總是要來，一個月后的某天，我終于接到了證監(jiān)局的電話，說是讓我去一趟，有“法律文書”交給我，雖然說的很含糊，但我確定就是行政處罰的預(yù)先告知書。
不得不承認(rèn)，在接到告知書的那個瞬間，即便已經(jīng)提前幾個月做好了心理建設(shè)，不斷給自己打氣，我還是有種沮喪和無力感，似乎有張鋪天蓋地的網(wǎng)把我壓在里面，或許這就是傳說中的“法網(wǎng)”？
告知書一共只是薄薄的三頁紙，里面列舉了我的口供、交易記錄、勞動合同、銀行流水等諸多證據(jù)，描述了十多年來我用妻子的名義開立賬戶，違規(guī)買賣股票總交易額幾千萬，實際盈利金額七十多萬的違法事實，在我最關(guān)心的處罰措施部分明確的寫著：“沒收非法所得并罰款，共計一百四十萬，并責(zé)令處理違法所得股票?！?p> “原來這么多年炒股賺了七十萬啊，這下可要大出血了。”我下意識的攥緊了拳頭，想來面色很不好看。
站在我對面的兩名工作人員大概見多了這種場面，也不愿意出現(xiàn)難以控制的場面，于是就以較為緩和的口氣提醒道：“如果你對本告知書的處罰決定有異議，可以在十個工作日內(nèi)向證監(jiān)會行政處罰委提出申訴以及聽證的要求，你看這就是聯(lián)系方式?！?p> 說完，有遞給我一張回執(zhí)單，上面列示了聯(lián)系人、聯(lián)系電話，還有個可勾選的表格，我需要在申訴或是聽證項進(jìn)行選擇并寄回，如果到期未回復(fù)則視為接受該處罰決定。
我拿著這張紙看了一會兒，突然想起冉娜說起的事，突然問道：“我知道有個政策是關(guān)于行政執(zhí)法當(dāng)事人的承諾制度，可以通過交承諾金來免除行政處罰，我這個案件是否適用？應(yīng)該怎么操作？”
我的這個突兀的問題讓對面兩人一時有些不知如何回答，其中一名撓了撓頭回答道：“據(jù)我所知，這個政策應(yīng)該還沒開始適用吧?！?p> 然后他用眼神示意了身旁的另一人，那人有些支吾的答道：“好像還沒聽說個人申請過。你們公司這次不是有很多人出了問題嗎，這個應(yīng)該是由君融統(tǒng)一去給會里溝通吧?！?p> 兩人的回答讓我有些不滿，皺了皺眉卻沒說什么，這是辦事人員的心態(tài)，多一事不如少一事，在他們的眼里以及大多數(shù)人的眼里，這個處罰已經(jīng)是板上釘釘?shù)氖虑榱耍?dāng)事人根本沒什么好掙扎的，要是我當(dāng)場就簽下放棄申訴和聽證，估計他們就更滿意了。
我的想法卻不是這樣，一百多萬的罰金不是個小數(shù)目，每天的利息都不少呢，哪能就這樣掏出去，不作絲毫努力呢！
妻子之前為了這件事咨詢過她的閨蜜，據(jù)說是某文化執(zhí)法大隊的，給出來的建議竟然是“扮慘”和“拖延罰款支付時間”，還說申訴也不會有用，說不定又給查出什么事來，會被加重處罰，簡直是一派胡言！
有時候我也奇怪，她寧可相信朋友的話，卻對我的判斷缺少信心。我只用一句話就駁斥了她的謬論：”證監(jiān)會連我的銀行流水都查過，會不知道我付不付得起這筆罰金？“
我仔細(xì)研究過《行政處罰法》，申訴等權(quán)利是當(dāng)事人不可剝奪的權(quán)利，而且不能因申訴就加重處罰，這是法律的明文規(guī)定。首先提起申訴沒有任何成本，無非是找些理由和支付幾塊錢的郵費。其次申訴了不會加重處罰，相反也許有百分之一的機會能撈到些什么，總比坐以待斃要強。
最后，我還爭取了時間，可以嘗試走那個承諾制度，要是真的做不成也讓自己沒有遺憾。所以，申訴這件事我一定要做，但現(xiàn)在問題的關(guān)鍵是兩者的時間和先后次序怎么平衡。從當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局的態(tài)度看，他們對此的態(tài)度是漠不關(guān)心，問也問不出什么來，倒不如試試直接打電話給行政處罰委，那張回執(zhí)單上有名字和電話。
”秦老師，您好！我是君融公司的員工，剛剛接到行政處罰的預(yù)先告知書，是關(guān)于涉嫌從業(yè)人員違規(guī)炒股的案件，有個事想向您咨詢一下?！澳莻€聯(lián)系人姓秦，我也就按習(xí)慣稱之為”秦老師“。
電話那頭是個中年女聲，聲音比較溫和，說起話來不緊不慢，比起我往日里打交道比較多的發(fā)行部來有耐心的多：”是的，我知道這個案件，你有什么問題需要咨詢？“
”我看到證監(jiān)會在今年通過了行政執(zhí)法當(dāng)事人的承諾制度，我就是想問問我的這種情況是否適用這個制度？“本著速戰(zhàn)速決的原則，我就直接問了最關(guān)心的問題。
聽到我的問題，那位秦老師似乎吃了一驚，可能之前很少有人問過，但回答卻沒有絲毫猶豫，感覺到她的嘴角像是掛著笑意：”你還注意到了這條制度啊，嗯，你這種情況是適用的。“
她的答案讓我瞬間就有了些許希望，趁熱打鐵追問道：”我看制度里有些申請文件的要求，可能還有些文件遺失，這個該怎么處理呢？“
”這個好辦！你先按照自己的理解把文件準(zhǔn)備好，寄過來。如果文件上有什么問題，自然有人聯(lián)系你修改、補充！記住，文件直接寄給證監(jiān)會法律部，備注要寫詳細(xì)！”
“秦老師，我還有最后一個問題，我就怕寄給法律部的申請還在審議，行政處罰決定就下來了，您看時間上怎么安排最合適？”
對方略思索了一下，提了個很好的建議：“不如你同時做提交申訴和提交承諾，法律部收到你的申請之后，自然會跟我們處罰委聯(lián)系的，應(yīng)該不至于出現(xiàn)你說的問題?！?p> 這位秦老師真是個很不錯的監(jiān)管人員，不但給了肯定的答復(fù)，而且連具體的實施步驟都說了，要是她在我面前一定會緊緊握住她的手好好感激一番。